1.85 海通证券17年扣非预盈及更低推荐项目1.85亿元，立即退出投行业务频遭罚款

长江商报记者徐佳

作为龙头券商之一，海通证券（.SH，06837.HK）投行业务持续出现问题，业绩落后于同业。

近日，上交所披露了对海通证券及相关责任人的罚款情况。海通证券因IPO保荐业务明显未履行职责、投行质量控制和内部部门未能识别项目重大风险、尽职调查不认真等缺陷，被监管机构处以罚款。上海证券交易所。给予监管谈话，对投行业务相关负责人给予监管警告，对两名保险代理人给予通报批评。

长江商报记者注意到，2023年以来，海通证券因投行业务问题多次收到监管罚款。不仅如此，海通证券2023年的经营业绩也不尽如人意。

业绩预告显示，海通证券预计2023年实现归属于母公司所有者的净利润（净利润，下同）9.18亿元至10.1亿元，同比下降84.57%至85.97%；扣除非经常性损益后的净利润（不含非净利润，下同）为1.85亿元至2.77亿元，同比下降95.31%至96.87%。这一业绩水平创下了海通证券自2006年以来17年来的新低。

以此计算，2023年第四季度，海通证券净利润为-34.44亿元至-33.52亿元，去年同期为利润4.7亿元。

投资银行业年初收罚款

保荐项目立即被撤回，海通证券再次被罚款。

1月29日，上交所发布《关于对海通证券股份有限公司及相关责任人采取监管措施的决定》。上交所通过现场监管发现，海通证券存在履行IPO保荐职责不够、投行质控内部部门未能识别重大项目风险、尽职调查不够审慎等缺陷。公司相关责任人应当对公司上述行为承担责任，未能审慎、勤勉执业。上海证券交易所决定对海通证券进行监管约谈，并对公司三位投行业务负责人给予监管警示。

同日，上交所还发布了《关于对保荐代表人严鹰、谢丹予以通报批评的决定》。严鹰、谢丹作为海通证券指定的首次公开发行股票及上市项目保荐代表人未履行保荐职责，存在关联方核查不充分、收入核查不充分、资金来源不充分等违规行为。验证毛利率和成本。上海证券交易所决定对两人进行通报批评。

值得注意的是，海通证券此次被罚款的项目为二次申报项目。上一报告期间为2017年至2020年1月至6月，本报告期间为2020年至2022年，2020年1月至6月为重叠期间。上交所在项目目前验收阶段对保荐人进行了现场督导1.85，发现不少问题，但已撤回申请。

但上交所发现保荐人未勤勉尽责，未对相关关联方及涉嫌关联方给予足够重视，未对发行人是否存在未完成的境外资金流通情况进行有效核查；未充分关注发行人是否存在未完成的体外资金流通；存在跨年调整收入风险并进行有效核查；未能关注相关材料消耗与产出的不匹配情况，未能充分核实发行人毛利率异常的原因及成本核算的准确性。

长江商报记者注意到，监管部门近期加大对保荐机构的审核和监管力度，严格履行证券公司在资本市场的“把关人”职责。 2023年以来，海通证券因投行业务出现问题，多次收到监管罚款。

其中，2023年6月，上交所对海通证券未履行科创板项目保荐责任作出警示。上交所指出，海通证券在汇强新材、明峰医疗、致臻股份三个项目的保荐核查工作中未尽到责任，保荐业务内部质量控制存在薄弱环节。当时，上交所要求海通证券予以警示，采取切实措施进行整改，并根据相关问题进行内部问责，并提交书面整改报告。

5个月后，因世界农业IPO保荐过程中未勤勉尽责履行相关职责，公司未能及时向深交所报告披露发行人实际控制人股份被冻结的情况，未能发现发行人会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借信息披露不完整、未经中国 *** 同意擅自修改招股说明书， *** 向海通证券及两家保险代理人发出警告信 *** 或深圳证券交易所。

也因沃德农业IPO保荐项目，2024年1月，深交所根据 *** 查明的事实和上述监管措施，对海通证券采取书面警示自律监管措施。

2023年第四季度巨亏约34亿

作为龙头券商之一，屡次被罚款的海通证券经营业绩也不尽如人意。

近日，海通证券披露业绩预告。公司预计2023年净利润为9.18亿元至10.1亿元，较上年同期减少55.35亿元至56.27亿元，同比下降84.57%至85.97%。

同时，海通证券预计2023年非净利润为1.85亿元至2.77亿元，较去年同期减少56.25亿元至57.17亿元，同比下降95.31% % 至 96.87%。

长江商报记者注意到，更高的年度净利润仅10亿元，更低的非净利润不足2亿元。这一业绩水平创下了海通证券自2006年以来17年来的新低。

业绩预告披露期内，共有34家A股上市券商通过业绩快报、预告、未经审计的财务报告披露了2023年业绩。其中，25家上市券商实现净利润增长，9家券商净利润下降，呈现两极分化态势。

对于业绩大幅下滑，海通证券解释称，报告期内，受市场波动及欧美央行大幅加息影响，公司境外金融资产估值大幅下跌，境外利息支出大幅增加;公司部分业务收入同比下降；由于上年比较基数较小，公司信贷资产减值准备同比增加。

从单季度业绩来看，同花顺数据显示，2023年前三季度，海通证券营业收入分别为85.2亿元、84.48亿元、56.05亿元，同比增长106.25%、5.96 %和-17.98%；净利润分别为24.34亿元、13.96亿元、5.32亿元，同比增长62.24%、-57.15%、-59.62%。

以此计算，2023年第四季度，海通证券净利润为-34.44亿元至-33.52亿元，而去年同期为利润4.7亿元。

据海通证券披露，2023年第四季度，公司合并报表合计计提资产减值准备19.22亿元，减少利润总额、净利润19.22亿元、16.81亿元。其中，公司对融资资金计提减值准备9.64亿元，对长期应收款计提减值准备4.84亿元，对融资租赁应收款计提减值准备2.44亿元。

值得一提的是，海通证券仍在实施回购。截至2月2日，海通证券通过集中竞价交易方式累计回购公司股份1594.09万股，占公司总股本的0.122%。回购价格为8.18元/股至8.81元/股，交易总金额约为1.38亿元。